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青島市新舊動能轉(zhuǎn)換引導基金管理辦法
（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 為深化全市新舊動能轉(zhuǎn)換，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，進一步規(guī)范青島市新舊動能轉(zhuǎn)換引導基金（以下簡稱引導基金）管理，提高財政資金使用效能，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱引導基金是指由政府出資設立，按市場化方式運作的政策性基金。政府出資是指財政部門通過一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經(jīng)營預算等安排的資金。
第三條 引導基金采取聯(lián)合其他資本設立基金或跟進投資等方式運作，發(fā)揮市場資源配置作用和財政資金放大作用，引導社會資本投向青島市經(jīng)濟社會發(fā)展的重點領域和薄弱環(huán)節(jié)。引導基金參股出資的母、子基金統(tǒng)稱為參股基金。母基金是指可投資于子基金和項目的基金。子基金是指直接投資項目的基金。
第四條 引導基金投向應符合國家、省、市產(chǎn)業(yè)政策導向，重點投向虛擬現(xiàn)實、集成電路、新型顯示、生物醫(yī)藥及醫(yī)療器械、人工智能、智能裝備制造、綠色低碳新材料、通用航空、精密儀器儀表、氫能與儲能等新興產(chǎn)業(yè)領域，深化新舊動能轉(zhuǎn)換，推動科技成果轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展。
第五條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、依法依規(guī)、防范風險”的原則運行。
第二章 管理機構(gòu)及職責
第六條 各有關部門按照職能分工，分別承擔以下職責：
（一）市財政局代表市政府履行引導基金出資人職責，負責政策制度設計，統(tǒng)籌確定引導基金出資規(guī)模和年度出資計劃，安排引導基金預算并撥付出資，牽頭組織開展引導基金績效評價，協(xié)調(diào)解決引導基金運作過程中的問題，其中需由市政府研究決策的重大事項，牽頭提報市政府研究。
（二）市發(fā)展改革委負責按照國家發(fā)展改革委關于政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的有關規(guī)定，對基金在“全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)”中登記的有關材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性進行審查；
（三）市地方金融監(jiān)管局負責對接中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，協(xié)調(diào)做好基金管理人和基金的登記備案工作，按照上級確定的業(yè)務監(jiān)管規(guī)則，配合做好私募機構(gòu)業(yè)務監(jiān)管相關工作，向引導基金受托管理機構(gòu)開放擬上市企業(yè)項目庫；
（四）市委軍民融合辦、市發(fā)展改革委、市教育局、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市海洋發(fā)展局、市商務局、市文化和旅游局、市國資委、市民營經(jīng)濟局等相關領域主管部門負責向引導基金受托管理機構(gòu)開放各領域項目庫，積極向引導基金受托管理機構(gòu)推介各領域投資項目；
（五）市稅務局執(zhí)行相關稅收優(yōu)惠政策，加強對窗口單位的業(yè)務指導；
（六）市行政審批局為基金落戶和發(fā)展提供便利，加強對窗口單位的業(yè)務指導。
第七條 青島市創(chuàng)新投資有限公司為引導基金受托管理機構(gòu)，按照市場化方式自主決策并設立運作基金，主要職責包括：
（一）運營管理引導基金，對外征集擬設立的參股基金；
（二）對擬參股基金管理機構(gòu)的管理能力、投資業(yè)績、合規(guī)風控能力、依托資源等開展盡職調(diào)查，評估擬設立的參股基金方案的合規(guī)性，形成盡職調(diào)查報告；
（三）開展入股談判簽訂公司章程或合伙協(xié)議，明確引導基金中止出資、終止出資及提前退出條款；
（四）對引導基金實行專戶管理，專賬核算；
（五）以出資額為限，對參股基金行使出資人權(quán)利并承擔相應義務，通過向參股基金委派代表、簽署章程或協(xié)議約定等方式，監(jiān)督參股基金運營、投資方向等符合政策要求；
（六）負責引導基金的退出與清算；
（七）按季度編制并向市財政局報送引導基金資產(chǎn)負債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報表，每個會計年度結(jié)束后對引導基金收支情況進行審計，定期向市財政局報送引導基金及參股基金運作情況及其他重大事項；
（八）定期更新并運用項目庫，為參股基金提供項目信息查詢和項目對接服務；
（九）對參股基金分類開展績效評價，強化績效評價結(jié)果運用。
第三章 投資原則
第八條 參股基金應在青島市注冊。母基金投資的子基金注冊地不受地域限制。
第九條 引導基金在參股基金中的出資比例可根據(jù)參股基金定位、管理機構(gòu)業(yè)績、募資難度等因素予以差異化安排。引導基金對單支參股基金出資比例原則上不高于25%；對主投初創(chuàng)期、早中期的參股基金，引導基金出資比例原則上不高于30%。
主投初創(chuàng)期、早中期的參股基金對初創(chuàng)期、早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的投資額不低于基金規(guī)模的60%。
初創(chuàng)期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)需符合以下條件：成立時間不超過5年或基金投資為前兩輪外部機構(gòu)投資，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額及年銷售收入不超過5000萬元人民幣。
早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)需符合以下條件：職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額及年銷售收入不超過2億元人民幣。
第十條 母基金出資設立子基金規(guī)模原則上不低于母基金規(guī)模的60%，對單支子基金出資總額原則上不超過子基金規(guī)模的30%，對單個企業(yè)（含子基金）投資額原則上不超過母基金規(guī)模的20%。母基金工商注冊滿3年后，不再出資設立子基金。參股基金為投資單一企業(yè)與其他投資方組成的特殊目的載體不視為子基金。
子基金對單個企業(yè)投資額原則上不超過子基金規(guī)模的20%。
針對單個項目成立的參股基金擬投資企業(yè)須為市委、市政府確定的重大產(chǎn)業(yè)項目及各類創(chuàng)新型企業(yè)、市級重點人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目。
第十一條 參股基金投資青島市企業(yè)的資金不少于引導基金出資額的1.1倍。以下情形，均可認定為投資青島市企業(yè)的資金：
（一）直接投資青島市企業(yè)的；
（二）投資的青島市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資青島市已有企業(yè)的；
（三）投資的青島市外企業(yè)在青島市投資設立新企業(yè)并有實質(zhì)性經(jīng)營活動的；
（四）為青島市引進落地法人企業(yè)并有實質(zhì)性經(jīng)營活動的；
（五）為支持青島市企業(yè)走出去開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，投資到青島市企業(yè)在青島市外控股子公司的；
（六）基金管理人（含母基金所投子基金管理人）在管的其他基金新增投資青島市企業(yè)或為青島市引進落地法人企業(yè)并有實質(zhì)性經(jīng)營活動的；
（七）與基金管理人屬于同一實際控制人的管理公司或基金新增青島市企業(yè)或為青島市引進落地法人企業(yè)并有實質(zhì)性經(jīng)營活動的；
（八）其他可認定為投資青島市企業(yè)的。
第十二條 參股基金投資于約定產(chǎn)業(yè)領域的比例不得低于基金規(guī)模的60%。
第十三條 參股基金存續(xù)期限原則上不超過9年，主投初創(chuàng)期、早中期的參股基金存續(xù)期限原則上不超過10年?；鹜顿Y項目處于上市過程中或上市禁售期的，不受存續(xù)期限制。
第十四條 單個出資人應符合國家對合格投資者的資質(zhì)要求。參股基金管理機構(gòu)在參股基金中認繳出資額根據(jù)參股基金規(guī)模確定，原則上不低于參股基金規(guī)模的2%，若參股基金規(guī)模10億元及以上的，原則上不低于1%。除參股基金管理機構(gòu)外，其他出資人對參股基金的出資額不低于500萬元。
第十五條 當參股基金投資于市委、市政府重點扶持的產(chǎn)業(yè)或青島市初創(chuàng)期、早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)時，引導基金可以跟進投資，跟進投資一般不超過參股基金累計對該企業(yè)的實際投資額。跟進投資形成的股權(quán)，可委托該參股基金管理機構(gòu)管理。
第四章 投資決策
第十六條 在中國大陸境內(nèi)注冊的基金管理機構(gòu)等投資機構(gòu)可以向引導基金受托管理機構(gòu)申請合作設立或增資基金。多家投資機構(gòu)擬共同發(fā)起設立基金的，應推舉1家投資機構(gòu)作為申請人。
第十七條 申請人應當有明確的基金管理機構(gòu)作為擬設立基金的管理人，基金管理人原則上應在國家監(jiān)管機構(gòu)登記。基金管理人如為新設機構(gòu)，應在引導基金首期出資前在國家監(jiān)管機構(gòu)登記，并符合以下條件：
（一）在中國大陸注冊，實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣?；鸸芾砣撕诵墓芾韴F隊股權(quán)投資經(jīng)營管理規(guī)模原則上不低于5億元，有較強的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施；
（二）有健全的股權(quán)投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；
（三）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少有2名高級管理人員取得基金從業(yè)資格，其法定代表人或執(zhí)行事務合伙人、合規(guī)或風控負責人應取得基金從業(yè)資格，具有良好的職業(yè)操守和信譽；
（四）具備良好的管理業(yè)績，至少主導過3個成功的股權(quán)投資案例；
（五）管理人及核心管理團隊成員無行政主管機關或司法機關處罰的不良紀錄。
基金管理人常駐青島市的管理團隊成員不少于2人。若基金管理人不在青島市注冊，應至少有1家基金管理機構(gòu)在青島市注冊，且組織形式為公司制。
第十八條 引導基金受托管理機構(gòu)統(tǒng)一受理申請人提交的基金設立方案等申請材料，對設立方案進行初審后，組織專家對設立方案進行獨立評審，開展盡職調(diào)查并進行自主決策。
第十九條 引導基金受托管理機構(gòu)對擬參股基金有關情況進行公示，公示期不少于5天。對公示期內(nèi)有異議的問題，應及時進行調(diào)查核實。經(jīng)公示無異議的擬參股基金，引導基金受托管理機構(gòu)按規(guī)定簽訂公司章程或合伙協(xié)議，履行出資義務。
第二十條 引導基金受托管理機構(gòu)管理費計算標準為當年引導基金對參股基金投資額的2%加上年度末投資余額的1%。投資余額是指引導基金累計對外投資額扣除參股基金分配的已退出項目投資本金。引導基金受托管理機構(gòu)可聘請第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查等工作，所需費用從管理費中列支。
第五章 收益分配和激勵
第二十一條 引導基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓等方式實施退出。
第二十二條 引導基金不以盈利為目的，與各出資人按照利益共享、風險共擔的原則，協(xié)商約定收益分配或虧損負擔方式。
第二十三條 引導基金的分紅、退出等資金（含本金及收益）按規(guī)定處理。
第二十四條 為提高社會資本投資積極性，可按以下原則，給予參股基金管理機構(gòu)和社會出資人激勵獎勵：
（一）參股基金將青島市重點產(chǎn)業(yè)領域的外地企業(yè)引入青島市注冊經(jīng)營的，按參股基金對該企業(yè)股權(quán)投資額的1%給予參股基金管理機構(gòu)一次性獎勵。
（二）在參股基金投資期結(jié)束后，對青島市企業(yè)的投資額占基金可投規(guī)模的比例達到75%的，給予基金管理機構(gòu)最高100萬元一次性獎勵。本條僅限投資時被投資企業(yè)在青島市注冊的情況。
（三）參股基金清算退出時，整體年化收益率超出清算年度一年期貸款市場報價利率（LPR）的，引導基金對參股基金投資青島市企業(yè)相應額度超額收益的50%給予讓利，參股基金在工商注冊一年內(nèi)投資青島市企業(yè)，引導基金讓渡相應額度的全部超額收益；參股基金投資青島市市級以上重點項目的，引導基金可按照參股基金投資該項目相應額度超額收益的60%給予讓利；對主投青島市初創(chuàng)期、早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的參股基金，引導基金可按照參股基金投資青島市初創(chuàng)期、早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)相應額度超額收益的70%給予讓利。本條僅限投資時被投資企業(yè)在青島市注冊的情況。引導基金讓利時參股基金須已完成相關政策性指標。
若參股基金管理人在青島市注冊，引導基金讓利全部給予參股基金管理人。若參股基金管理人不在青島市注冊，引導基金至少50%讓利給予注冊在青島市的其他參股基金管理機構(gòu)。
（四）在參股基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵各類資本購買引導基金所持基金股權(quán)或份額。在參股基金注冊之日起3年內(nèi)（含3年）購買的，可以引導基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；設立3年以后，引導基金與社會出資人同股同權(quán)。享受該項政策需滿足股權(quán)或份額轉(zhuǎn)讓時參股基金已投資青島市企業(yè)的資金不低于引導基金出資額的1.1倍，如為主投初創(chuàng)期、早中期的參股基金需同時滿足初創(chuàng)期、早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)投資額相關要求。
（五）參股基金工商注冊兩年內(nèi)，投資進度超過認繳規(guī)模50%的，給予基金管理機構(gòu)最高100萬元獎勵；投資進度超過認繳規(guī)模70%的，給予基金管理機構(gòu)最高200萬元獎勵。
第六章 風險管控
第二十五條 引導基金不承諾回購社會出資人的投資本金，不以任何方式承擔社會出資人的投資本金損失，不以任何方式向社會出資人承諾最低收益，不變相舉債。
第二十六條 引導基金及參股基金應當委托在中國境內(nèi)設立的商業(yè)銀行進行托管，簽訂托管協(xié)議。參股基金托管銀行由參股基金確定，并符合以下條件：
（一）在青島市設有機構(gòu)，與青島市有良好的合作基礎；
（二）設有專門的托管部門和人員；
（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務的設施設備及信息技術(shù)系統(tǒng)；
（四）有完善的托管業(yè)務流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度；
（五）最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
第二十七條 引導基金托管銀行應當以公開招標方式選擇。選定的托管銀行應于每季度結(jié)束后10日內(nèi)向市財政局、引導基金受托管理機構(gòu)報送季度托管報告，并于每個會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現(xiàn)引導基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時應隨時報告。
第二十八條 參股基金應按照國家有關法律法規(guī)制定公司章程或合伙協(xié)議，并依據(jù)公司章程或合伙協(xié)議的約定進行股權(quán)投資、管理和退出。對違反政策要求且未能有效整改的參股基金管理機構(gòu)，引導基金受托管理機構(gòu)5年內(nèi)不再受理該參股基金管理機構(gòu)及其實際控制人的出資申請。有下述情況之一的，引導基金受托管理機構(gòu)可選擇終止合作：
（一）與基金管理機構(gòu)簽訂合作協(xié)議超過1年，未按約定程序和時間要求完成設立手續(xù)的；
（二）設立1年以后，未開展投資業(yè)務的；
（三）投資領域或地域不符合規(guī)定的；
（四）投資進度與基金規(guī)模不匹配的；
（五）基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的；
（六）其他不符合公司章程或合伙協(xié)議約定的。
第二十九條 引導基金受托管理機構(gòu)不得從事?lián)?、貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、評級AAA級以下企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。不得對外贊助、捐贈。
第三十條 參股基金閑置資金只能存放銀行或投資銀行安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)，不得從事以下業(yè)務：
（一）擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；
（二）公開交易類股票投資，但參與上市公司、非上市公眾公司定向增發(fā)、并購重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份除外；
（三）投資于期貨、證券投資基金、房地產(chǎn)、評級AAA級以下企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（四）承擔無限連帶責任的對外投資；
（五）吸收或變相吸收存款，向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等；
（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（七）其他法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務。
第三十一條 參股基金應按國家監(jiān)管規(guī)定進行備案。
第三十二條 參股基金管理機構(gòu)每季度向引導基金受托管理機構(gòu)提交參股基金運行情況報告，并按照財政部、國家發(fā)展改革委、證監(jiān)會、省財政廳等部門要求按時報送參股基金運行情況，每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交《基金年度運行情況報告》、經(jīng)注冊會計師審計的《基金年度審計報告》。引導基金受托管理機構(gòu)要加強對參股基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務狀況，防范財務風險。
第三十三條 引導基金受托管理機構(gòu)接受審計部門的審計及財政部門的監(jiān)督檢查。對涉及財政資金的違法違紀行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關規(guī)定嚴肅處理，并追究相應的民事責任、行政責任。涉嫌犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。
第三十四條 建立引導基金管理運作容錯機制。對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經(jīng)營）風險等因素造成投資損失或沒有實現(xiàn)預期目標的，不追究主管部門、決策機構(gòu)、引導基金受托管理機構(gòu)及相關人員責任。國有企業(yè)對參股基金出資部分適用上述規(guī)定。財政部門會同相關部門對引導基金實施全過程績效管理，引導基金績效評價按照基金投資規(guī)律和市場化原則，從整體效能出發(fā)，對引導基金政策效應、經(jīng)濟效益、管理效能等進行綜合績效評價，不對單支參股基金或單個項目盈虧進行考核，強化績效評價結(jié)果運用。審計部門對政策性基金不作為財政專項資金審計。
第七章 附 則
第三十五條 引導基金與中央、省級引導基金共同參股發(fā)起設立基金的，按照上級有關規(guī)定執(zhí)行。
第三十六條 本辦法有效期內(nèi)，如遇中央、省、市有關規(guī)定調(diào)整的，從其規(guī)定。
第三十七條 引導基金財政預算管理和資產(chǎn)管理按照《財政部關于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預〔2015〕210號）執(zhí)行。
第三十八條 各區(qū)（市）可參照本辦法，結(jié)合實際制定引導基金管理制度。
第三十九條 參股基金信用信息登記按照《國家發(fā)展改革委關于印發(fā)<政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法>的通知》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）、《國家發(fā)展改革委辦公廳關于印發(fā)<政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）>的通知》（發(fā)改辦財金規(guī)〔2017〕571號）執(zhí)行。
第四十條 本辦法由青島市財政局負責解釋。
第四十一條 本辦法自2023年 月 日起施行,有效期至 年 月 日。