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浙江省財政廳

2022年11月3日

浙江省省產業(yè)基金績效評價管理辦法

（征求意見稿）

為進一步優(yōu)化財政資源配置，提高財政資金使用績效，確保浙江省省產業(yè)基金（以下簡稱省產業(yè)基金）政策目標實現，根據《中華人民共和國預算法》《中共中央國務院關于全面實施預算績效管理的意見》《財政部關于加強政府投資基金管理 提高財政出資效益的通知》（財預〔2020〕7號）、《財政部關于印發(fā)〈項目支出績效評價管理辦法〉的通知》（財預〔2020〕10號）、《浙江省產業(yè)基金管理辦法》（浙財建〔2021〕75號）等有關規(guī)定，制定本辦法。

一、總則

省產業(yè)基金績效評價是指根據省產業(yè)基金的政策目標和管理要求，運用科學、合理的評價指標和評價方法，對基金投資運作的政策效應、管理效能、經濟和社會效益進行客觀、公正的評價。

（一）適用范圍

省產業(yè)基金的績效評價適用本辦法。浙江省基礎設施投資(含PPP)基金、浙江省天使夢想基金、其他新設立的省級政府投資基金及市縣各級政府投資基金績效評價可參照本辦法執(zhí)行。因特定的政策目標需要，省產業(yè)基金發(fā)起設立或參與出資的投資基金，可依據本辦法制定專門的績效評價辦法。

（二）職責分工

省產業(yè)基金績效評價工作由省財政廳牽頭，浙江省金融控股有限公司（以下簡稱省金融控股公司）統一組織實施。省產業(yè)基金各投資決策部門（包括省級項目主管部門，以及經分管省領導批準的參照部門，簡稱投決部門，下同）負責開展本部門投資決策領域的績效自評。省金融控股公司負責制定總體評價方案；作為投決部門，負責開展本部門投資決策領域的績效自評；作為省產業(yè)基金的具體管理部門（以下簡稱基金管理部門），負責開展基金管理情況的績效自評。省財政廳負責評價結果抽查。

（三）基本原則

1.科學規(guī)范?？冃гu價應當嚴格執(zhí)行規(guī)定的程序，按照科學規(guī)范的要求，采用定量與定性分析相結合的方法；

2.公正公開?？冃гu價應當遵循真實、客觀、公正、透明的要求，按規(guī)定公開績效評價結果并接受監(jiān)督；

3.分類實施。績效評價應當根據省產業(yè)基金投資項目的不同類型、不同行業(yè)特點分部門組織實施；

4.激勵約束?？冃гu價結果與基金規(guī)模、預算安排、基金管理費等掛鉤，體現獎優(yōu)罰劣和激勵相容導向，充分發(fā)揮績效評價對于統籌推進省產業(yè)基金投資運作的積極作用。

二、評價對象、內容與依據

（一）評價對象

省產業(yè)基金績效評價的對象是省產業(yè)基金的運作管理情況，具體包括投決部門、基金管理部門兩類部門的運作管理情況（部門整體評價），以及省產業(yè)基金整體運作管理情況。直投項目、定向基金、非定向基金相關情況統一作為項目一并納入部門整體評價。

（二）評價內容

省產業(yè)基金績效評價的主要內容包括：

1.基金投資目標設定情況；

2.基金投資相關機制建設情況；

3.基金投資決策情況；

4.基金投資運行管理情況；

5.基金投資績效情況；

6.其他相關內容。

其中，對投決部門重點評價投資決策情況與實際取得的績效；對基金管理部門重點評價基金過程管理情況與實際取得的績效。

（三）評價主要依據

1.國家及省相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度；

2.省產業(yè)基金管理辦法、委托（受托）管理協議、資金托管協議等明確的政策目標、投資導向及規(guī)范性要求；

3.股權投資基金行業(yè)歷史數據、行業(yè)標準、市場通用的評價指標；

4.經審計的省產業(yè)基金年度會計報告及相關資料、基金運營機構提供的基金運行情況報告等；

5.投資項目的章程或協議、經審計的年度會計報告及相關資料、定向基金和非定向基金運營機構提供的基金運行情況報告等；

6.財政部門和省級項目主管部門要求的其他資料。

三、評價指標體系

（一）指標體系設置原則

省產業(yè)基金績效評價建立專門評價指標體系，實行綜合評分制，評價指標設置遵循以下要求：

1.指向明確?？冃гu價指標要符合國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃要求，并與省產業(yè)基金的特定政策目標、用途、投資領域、規(guī)范性要求等緊密相關。

2.細化量化?？冃гu價指標應當體現投資全過程、各環(huán)節(jié)的績效情況，運用數量、質量、時效、成本以及經濟效益、社會效益等指標進行細化，以定量表述為主。

3.相應匹配?？冃гu價指標應當通過調查研究和科學論證，符合基金運作規(guī)律和客觀實際，并與相關績效主體的績效責任相匹配。

（二）模塊化評價指標

省產業(yè)基金績效評價指標體系采用模塊化設計，包括決策、過程、績效三類指標模塊，每個模塊50分（具體指標框架見附件1）。決策模塊針對投決部門，過程模塊針對基金管理部門，績效模塊為投決部門、基金管理部門共用。投決部門評價總分為決策+績效，合計100分；基金管理部門的評價總分為過程+績效，合計100分；省金融控股公司整體評級和省產業(yè)基金整體運作管理評價總分為決策+過程+績效，合計150分?？偡植粸?00分的，績效評價最終得分折算為100分制。

1.決策指標：主要評價省產業(yè)基金投資的政策目標和投資方案是否科學，以及決策效率、決策合規(guī)等內容，界定投決部門在項目立項、投資決策、投后管理及退出決策中應承擔的績效責任。

2.過程指標：主要評價省產業(yè)基金管理制度和投資管理、風控合規(guī)、資金管理等內容，界定基金管理部門在省產業(yè)基金年度計劃管理、盡職調查、入股談判、協議簽署、投后管理等過程中應承擔的績效責任。

3.績效指標：主要評價省產業(yè)基金政策目標實現、社會效益與經濟效益、基金保值增值、帶動其他資本等內容，為投決部門及基金管理部門共同績效責任。

（三）評價結果

評價結果根據績效評價指標體系綜合得分劃分為“優(yōu)”“良”“中”“差”四檔：最終得分的90（含）-100為優(yōu)；80（含）-90為良；60（含）-80為中；60以下為差。

四、評價組織管理

（一）評價類型

省產業(yè)基金績效評價根據工作需要組織實施，分為年度評價及不定期評價。

（二）年度評價

年度評價由省財政廳統一組織，并實行分類分部門分模塊評價，主要工作程序包括：

1.省財政廳根據績效評價工作要求，在年度結束后布置開展省產業(yè)基金績效評價工作,明確當年績效評價范圍、指標框架、工作要求等；

2.省金融控股公司按要求組織實施，依據本辦法規(guī)定的評價指標體系框架，制定統一的省產業(yè)基金績效評價方案（包括投決部門績效自評、基金管理部門績效自評、省金融控股公司整體績效自評、省產業(yè)基金整體績效評價），報省財政廳備案。其中，涉及投決部門的個性化決策、績效指標可由省金融控股公司與投決部門協商確定。省金融控股公司對效益類項目單獨制定整體評價方案，報省財政廳審定后實施。

3.投決部門按照評價方案開展自評，形成本部門基金績效評價報告報送省金融控股公司，省金融控股公司進行復核。省金融控股公司除形成本部門整體評價報告及效益類項目評價結果外，還應匯總各部門績效評價情況，形成省產業(yè)基金年度整體績效評價報告，與復核后的投決部門評價報告一并報送省財政廳。

4.省財政廳委托第三方機構，按一定的比例對評價結果進行抽查，負責將省產業(yè)基金年度整體績效評價報告報送省政府，并在適當范圍內公開。

（三）不定期評價

不定期評價是指省財政廳根據省產業(yè)基金投資運作情況，按需要開展重點評價及在省產業(yè)基金存續(xù)期滿，作出清算決定后6個月內開展基金綜合評價。不定期評價可根據實際需要委托第三方機構評價。

五、結果應用

（一）結果應用

績效評價結果作為省產業(yè)基金政策完善、預算安排、費用支付、基金投資、退出讓利及基金存續(xù)的重要依據。投資于效益類項目的省產業(yè)基金根據效益類項目績效指標評價結果，按照省產業(yè)基金管理辦法確定的比例支付委托管理費用。省級項目主管部門的績效評價結果納入省政府目標責任制考核體系；省金融控股公司績效評價結果納入省財政廳對其年度業(yè)績考核體系。

（二）責任追究

績效評價工作中發(fā)現評價工作存在弄虛作假或省產業(yè)基金投資運作管理中存在的違規(guī)違紀行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》（國務院令第427號）規(guī)定追究責任；觸犯法律的，依法移交司法機關。

（三）盡職免責

績效評價結果不影響省產業(yè)基金實施投資運作管理盡職免責機制。按照《省產業(yè)基金投資運作管理盡職免責工作指引（試行）》經認定予以減免責任的，可在績效評價中減輕或不作負面評價。

六、解釋與施行

本辦法由省財政廳負責解釋，自2023年**月**日起施行。

附件：浙江省省產業(yè)基金績效評價參考指標