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 一、修繕購置專項(xiàng)資金政策背景

2006年，為貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，改善中央級科學(xué)事業(yè)單位科研基礎(chǔ)條件，推進(jìn)科技創(chuàng)新能力建設(shè)，財(cái)政部設(shè)立了“中央級科學(xué)事業(yè)單位修繕購置專項(xiàng)資金”（以下簡稱修購專項(xiàng)），專用于科研單位房屋修繕、基礎(chǔ)設(shè)施改造、儀器設(shè)備購置及升級改造。該政策實(shí)施以來，修購專項(xiàng)對于改善科研單位條件，提升科技創(chuàng)新能力，發(fā)揮了巨大作用，取得了顯著成效。

C科學(xué)院隸屬水利部，是國家社會(huì)公益二類科研事業(yè)機(jī)構(gòu)，主要為國家水利事業(yè)以及江河保護(hù)、治理、開發(fā)與管理提供科技支撐，同時(shí)面向國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)相關(guān)行業(yè)提供科技服務(wù)。C科學(xué)院設(shè)有河流泥沙及防洪減災(zāi)、水資源、水土保持、水環(huán)境與水生態(tài)等專業(yè)，先后承擔(dān)了三峽、南水北調(diào)以及長江堤防等多項(xiàng)大中型水利水電工程建設(shè)中的科研工作，以及長江流域干支流的河道治理、綜合及專項(xiàng)規(guī)劃、水資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域的科研工作。

部門預(yù)算改革以來，尤其是深化科研機(jī)構(gòu)管理體制改革以后，中央財(cái)政對于科研機(jī)構(gòu)的支持力度不斷增強(qiáng)，先后設(shè)立中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金、中央級科學(xué)事業(yè)單位修繕購置專項(xiàng)資金、非營利性科研機(jī)構(gòu)改革啟動(dòng)費(fèi)、研究生培養(yǎng)補(bǔ)助等專項(xiàng)資金，資助科研機(jī)構(gòu)開展自主選題研究、科研條件建設(shè)、體制機(jī)制改革、培養(yǎng)研究生，投入巨大，效果顯著。隨著部門預(yù)算改革進(jìn)程，C科學(xué)院結(jié)合單位實(shí)際情況建立了項(xiàng)目核算、國庫集中支付、政府采購、項(xiàng)目驗(yàn)收、績效評價(jià)等具體制度，有效保證了財(cái)政資金規(guī)范管理，不斷提高使用效率和效益。

2006—2021年，C科學(xué)院共獲批修購專項(xiàng)項(xiàng)目202個(gè)，其中房屋修繕類項(xiàng)目28個(gè)、基礎(chǔ)設(shè)施改造類項(xiàng)目12個(gè)、儀器設(shè)備購置類項(xiàng)目136個(gè)、儀器設(shè)備升級改造類項(xiàng)目26個(gè)。通過修購專項(xiàng)支持，C科學(xué)院修繕了科研用房、試驗(yàn)廳約12.48萬平方米，購置了科研儀器設(shè)備484臺（套）。修購專項(xiàng)在C科學(xué)院的實(shí)施，豐富了科研手段，增強(qiáng)了科研能力，提高了科研水平，為C科學(xué)院承擔(dān)完成國家、水利部公益研究等重大項(xiàng)目和課題、重點(diǎn)水利水電工程建設(shè)、國家及行業(yè)應(yīng)急事務(wù)等，提供了良好的科研條件支撐。

（一）房屋修繕和基礎(chǔ)設(shè)施改造

修購專項(xiàng)實(shí)施以前，C科學(xué)院大量試驗(yàn)廳、科研用房已使用多年，不少房屋設(shè)施出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)損壞、墻體開裂、屋面漏水、門窗腐爛變形等情況，水利模型供水管網(wǎng)銹蝕，供電設(shè)施老化等現(xiàn)象，無法滿足正常水利試驗(yàn)工作需要，甚至存在安全隱患。房屋修繕和基礎(chǔ)設(shè)施改造項(xiàng)目的實(shí)施，改善了房屋設(shè)施狀況，消除了安全隱患，許多試驗(yàn)大廳煥然一新，整體功能得到恢復(fù)和延展。通過完善供水供電設(shè)施，降低了模型試驗(yàn)?zāi)芎?，顯著改善科研設(shè)備運(yùn)行工況，提高了設(shè)備使用壽命。

（二）儀器設(shè)備購置和升級改造

儀器設(shè)備購置和升級改造類項(xiàng)目的實(shí)施，使C科學(xué)院儀器設(shè)備在數(shù)量上和質(zhì)量上都顯著改善，試驗(yàn)測試能力、精度、速度、自動(dòng)化和可視化等方面都得到拓展提升，部分專業(yè)的科研實(shí)驗(yàn)和工程研發(fā)條件達(dá)到國際先進(jìn)水平，為水利科技研究工作奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。近年來，C科學(xué)院先后承擔(dān)了一批重大基礎(chǔ)性、公益性、前瞻性研究項(xiàng)目，取得了一批重大科研成果，有力提高了水利科技創(chuàng)新能力。

（一）項(xiàng)目戰(zhàn)略規(guī)劃不夠清晰

戰(zhàn)略是一種從全局考慮和謀劃，以實(shí)現(xiàn)全局目標(biāo)的計(jì)劃和策略。隨著科技發(fā)展，組織外部環(huán)境變化日益加快，為實(shí)現(xiàn)組織長期生存發(fā)展，必須綜合分析內(nèi)部條件和外部環(huán)境，作出全局性、長遠(yuǎn)性的謀劃。缺乏明確的發(fā)展戰(zhàn)略，很可能導(dǎo)致盲目發(fā)展，喪失發(fā)展機(jī)遇，影響持續(xù)發(fā)展。

在近年工作中發(fā)現(xiàn)，修購專項(xiàng)管理存在戰(zhàn)略意識偏弱，規(guī)劃不夠清晰的問題。項(xiàng)目申請部門對政策理解不深，不清楚該專項(xiàng)的實(shí)施期限，申報(bào)項(xiàng)目時(shí)過于關(guān)注單個(gè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，關(guān)注當(dāng)前需求，缺乏基于重大項(xiàng)目和聯(lián)合攻關(guān)的思考，對未來建設(shè)方向戰(zhàn)略思考不深，導(dǎo)致申報(bào)的項(xiàng)目系統(tǒng)性和前瞻性不足，與單位整體中長期發(fā)展目標(biāo)脫離，不能將資源集中配置在單位的重點(diǎn)科研方向和特色領(lǐng)域。此外，修購項(xiàng)目管理，要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人既熟悉財(cái)政政策要求，又要具備相應(yīng)科研專業(yè)背景，還要了解政府采購、財(cái)務(wù)報(bào)銷等程序。通常項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要經(jīng)歷一輪從立項(xiàng)、執(zhí)行到驗(yàn)收的完整過程，才能比較深入掌握細(xì)節(jié)。由于對修購專項(xiàng)持續(xù)實(shí)施的預(yù)期不確定，導(dǎo)致未能形成相對穩(wěn)定的管理隊(duì)伍，難以做到精細(xì)化管理。

（二）績效評價(jià)結(jié)果運(yùn)用不充分

當(dāng)前，績效目標(biāo)管理已經(jīng)實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目全覆蓋，初步建立了比較全面規(guī)范的績效指標(biāo)體系，并實(shí)施了績效監(jiān)控和自評。但一些項(xiàng)目仍存在“重投入、輕管理，重支出、輕績效”的意識，績效評價(jià)結(jié)果運(yùn)用不夠充分。個(gè)別儀器設(shè)備購置后使用頻率低，未能充分發(fā)揮應(yīng)有的作用，一定程度上導(dǎo)致資源浪費(fèi)。

（三）高端儀器設(shè)備過于依賴進(jìn)口

據(jù)統(tǒng)計(jì)，在修購專項(xiàng)執(zhí)行的前十年間，C科學(xué)院采購的科研儀器設(shè)備超過60%為國外進(jìn)口，尤其是高端精密科研儀器，主要為美國、日本等品牌。選擇進(jìn)口產(chǎn)品的原因是其精度更高，穩(wěn)定性更好，雖然價(jià)格昂貴，但在充足的財(cái)政經(jīng)費(fèi)保障下，科研人員傾向于選擇國外產(chǎn)品。近年來對設(shè)備進(jìn)口的管理更為嚴(yán)格，要求對進(jìn)口原因進(jìn)行詳細(xì)論證，在國內(nèi)具備同等產(chǎn)品時(shí)應(yīng)優(yōu)先考慮國產(chǎn)設(shè)備，但少數(shù)特種專用儀器如質(zhì)譜儀、光學(xué)色譜儀仍需要進(jìn)口。

（四）開放共享渠道不通暢

隨著科研設(shè)施與儀器規(guī)模持續(xù)增長，科研設(shè)施與儀器利用率和共享水平不高的問題凸顯出來，對此，有關(guān)政策要求推進(jìn)科研設(shè)施與儀器向社會(huì)開放，提高科技資源利用效率，具體措施方面，已經(jīng)建設(shè)了國家科研儀器設(shè)備網(wǎng)絡(luò)平臺。但目前，開放共享渠道仍不夠通暢，各科研儀器設(shè)備所有機(jī)構(gòu)開放共享積極性不高，儀器設(shè)備檔案不全，接入開放共享平臺信息不完整，開放共享效果不佳，尚未充分釋放其服務(wù)潛能。

（一）穩(wěn)定支持渠道，持續(xù)改進(jìn)管理

開展科學(xué)研究，促進(jìn)科技發(fā)展，離不開相應(yīng)科研條件支撐。實(shí)施修購專項(xiàng)對提升我國科研機(jī)構(gòu)裝備水平、促進(jìn)原始性科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出發(fā)揮了重要作用，很有必要將該專項(xiàng)作為科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)保障，保持政策連續(xù)性，使各科研機(jī)構(gòu)建立穩(wěn)定預(yù)期。

修購專項(xiàng)工作專業(yè)性強(qiáng)，專業(yè)面廣，管理程序復(fù)雜，需要培養(yǎng)一支既了解業(yè)務(wù)又熟悉管理的專業(yè)人才隊(duì)伍，確保修購專項(xiàng)管理工作持續(xù)改進(jìn)，逐步實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、常態(tài)化，形成科學(xué)先進(jìn)的科研裝備管理體系。

（二）擴(kuò)大專項(xiàng)支持范圍，鼓勵(lì)科研儀器設(shè)備自主研發(fā)

過于依賴國外科研儀器設(shè)備，一是存在科研工作受制于人的風(fēng)險(xiǎn)；二是國際科研儀器巨頭處于壟斷地位，產(chǎn)品價(jià)格高昂，進(jìn)口需要大量資金。因此，應(yīng)該大力提高我國科學(xué)儀器研發(fā)生產(chǎn)能力，形成有競爭力的科學(xué)儀器產(chǎn)業(yè)。這需要借助多方力量：政策支持，資本投入，產(chǎn)學(xué)研緊密合作。修購專項(xiàng)作為我國科研領(lǐng)域重要資助渠道，應(yīng)引導(dǎo)各科研機(jī)構(gòu)優(yōu)先采購國產(chǎn)設(shè)備，具備研發(fā)條件的，可以自行研制。財(cái)政部最新發(fā)布的《中央級科學(xué)事業(yè)單位改善科研條件專項(xiàng)資金管理辦法》（財(cái)教〔2021〕100號）對自研設(shè)備的關(guān)注已經(jīng)有所體現(xiàn)，在專項(xiàng)支持范圍中增加了“利用成熟技術(shù)，自主研制用于科研的儀器設(shè)備”。

（三）推進(jìn)績效評價(jià)，強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用

財(cái)政預(yù)算項(xiàng)目已實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)全覆蓋，并開展績效監(jiān)控與自評，建立了績效管理框架，但績效評價(jià)結(jié)果的運(yùn)用還有待強(qiáng)化。在下一步工作中，應(yīng)對績效評價(jià)結(jié)果好的項(xiàng)目予以表揚(yáng)和繼續(xù)支持；對績效評價(jià)發(fā)現(xiàn)問題、達(dá)不到績效目標(biāo)或評價(jià)結(jié)果較差的單位，應(yīng)責(zé)令限期整改，相應(yīng)減少預(yù)算安排，直至取消。同時(shí)應(yīng)以績效評價(jià)為抓手，對項(xiàng)目立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收、效益進(jìn)行全方位檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，找到解決方案，從而改進(jìn)管理，提高項(xiàng)目管理水平，充分發(fā)揮專項(xiàng)資金使用效益。

與一般財(cái)政預(yù)算項(xiàng)目相比，修購專項(xiàng)有其自身特點(diǎn)，如儀器設(shè)備使用效益在完成項(xiàng)目購置后短期內(nèi)難以體現(xiàn)，建議績效評價(jià)在項(xiàng)目完成2—3年后開展。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在儀器設(shè)備使用過程中應(yīng)加強(qiáng)資料收集，建立儀器設(shè)備使用臺賬，完整記錄使用情況，對于利用儀器設(shè)備開展的科研工作，做好記錄統(tǒng)計(jì)，為后期評價(jià)提供詳細(xì)支撐材料。

（四）進(jìn)一步落實(shí)開放共享

科研儀器設(shè)備開放共享已經(jīng)搭建好制度構(gòu)架，但在細(xì)化落實(shí)方面還需要進(jìn)一步推進(jìn)。國家科研儀器設(shè)備網(wǎng)絡(luò)平臺方面，應(yīng)進(jìn)一步完善科研設(shè)施和儀器數(shù)據(jù)信息記錄，包括儀器設(shè)備的型號、生產(chǎn)廠家、基本性能、主要用途等，定期舉辦協(xié)作共用培訓(xùn)，將開放共享工作常態(tài)化。對于科研設(shè)施和儀器設(shè)備所有機(jī)構(gòu)，一方面通過政策約束，對其開放共享情況進(jìn)行評價(jià)考核，評價(jià)結(jié)果作為以后項(xiàng)目申報(bào)的重要依據(jù)；另一方面應(yīng)采取激勵(lì)手段，提高管理單位積極性，例如，對開放共享成效明顯、外界評價(jià)好的單位予以獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼，對儀器設(shè)備操作維護(hù)人員在職稱評審等方面設(shè)置正向指標(biāo)。