（一）簡化科研項目申報和過程管理。聚焦國家重大戰(zhàn)略任務(wù)，優(yōu)化中央財政科技計劃項目形成機制，合理確定項目數(shù)量。加快完善國家科技管理信息系統(tǒng)，2018年底前要將中央財政科技計劃（專項、基金等）項目全部納入。逐步實行國家科技計劃年度指南定期發(fā)布制度，并將指南提前在網(wǎng)上公示，加強項目查重、避免重復(fù)申報，增加科研人員申報準(zhǔn)備時間；精簡科研項目申報要求，減少不必要的申報材料。針對關(guān)鍵節(jié)點實行“里程碑”式管理，減少科研項目實施周期內(nèi)的各類評估、檢查、抽查、審計等活動；自由探索類基礎(chǔ)研究項目和實施周期三年以下的項目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。
?。ǘ┖喜⒇攧?wù)驗收和技術(shù)驗收。由項目管理專業(yè)機構(gòu)嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書在項目實施期末進行一次性綜合績效評價，不再分別開展單獨的財務(wù)驗收和技術(shù)驗收，項目承擔(dān)單位自主選擇具有資質(zhì)的第三方中介機構(gòu)進行結(jié)題財務(wù)審計，利用好單位內(nèi)外部審計結(jié)果。
?。ㄈ┩菩小安牧弦淮螆笏汀敝贫取Ｕ峡萍脊芾砀黜椆ぷ骱陀媱澒芾淼牟牧蠄笏拖嚓P(guān)環(huán)節(jié)，實現(xiàn)一表多用。國家科技管理信息系統(tǒng)按權(quán)限向項目承擔(dān)單位、項目管理專業(yè)機構(gòu)、行業(yè)主管部門等相關(guān)主體開放，加強數(shù)據(jù)共享，凡是國家科技管理信息系統(tǒng)已有的材料或已要求提供過的材料，不得要求重復(fù)提供。項目管理專業(yè)機構(gòu)和承擔(dān)單位要簡化報表及流程，加快建立健全學(xué)術(shù)助理和財務(wù)助理制度，允許通過購買財會等專業(yè)服務(wù)，把科研人員從報表、報銷等具體事務(wù)中解脫出來。
?。ㄋ模┵x予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)?？蒲腥藛T具有自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線的權(quán)利，科研項目申報期間，以科研人員提出的技術(shù)路線為主進行論證，科研項目實施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報項目管理專業(yè)機構(gòu)備案。科研項目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項目需要，按規(guī)定自主組建科研團隊，并結(jié)合項目實施進展情況進行相應(yīng)調(diào)整。
（五）賦予科研單位科研項目經(jīng)費管理使用自主權(quán)。直接費用中除設(shè)備費外，其他科目費用調(diào)劑權(quán)全部下放給項目承擔(dān)單位。項目承擔(dān)單位應(yīng)完善管理制度，及時為科研人員辦理調(diào)劑手續(xù)。對于接受企業(yè)或其他社會組織委托取得的項目經(jīng)費，納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理，由項目承擔(dān)單位按照委托方要求或合同約定管理使用。高校和科研院所要簡化科研儀器設(shè)備采購流程，對科研急需的設(shè)備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制，可不進行招投標(biāo)程序，縮短采購周期；對于獨家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，按程序確定采取單一來源采購等方式增強采購靈活性和便利性。
?。┍苊庵貜?fù)多頭檢查。科技部、財政部要會同相關(guān)部門加強科研項目監(jiān)督檢查工作統(tǒng)籌，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計劃，在相對集中時間開展聯(lián)合檢查，避免在同一年度對同一項目重復(fù)檢查、多頭檢查。探索實行“雙隨機、一公開”檢查方式，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率，實行監(jiān)督檢查結(jié)果信息共享和互認(rèn)，最大限度降低對科研活動的干擾。
（十）推動項目管理從重數(shù)量、重過程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。明確設(shè)定科研項目績效目標(biāo)，項目指南要按照分類評價要求提出項目績效目標(biāo)。目標(biāo)導(dǎo)向類項目申報書和任務(wù)書要有科學(xué)、合理、具體的項目績效目標(biāo)和適用于考核的結(jié)果指標(biāo)，并按照關(guān)鍵節(jié)點設(shè)定明確、細化的階段性目標(biāo)，用于判斷實質(zhì)性進展；立項評審應(yīng)審核績效目標(biāo)、結(jié)果指標(biāo)與指南要求的相符性，以及創(chuàng)新性、可行性、可考核性，實現(xiàn)項目績效目標(biāo)的能力和條件等；要加強項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，項目實施進度嚴(yán)重滯后或難以達到預(yù)期績效目標(biāo)的，及時予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。
?。ㄊ唬嵭锌蒲许椖靠冃Х诸愒u價?；A(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項目重點評價新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值、解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，以國際國內(nèi)同行評議為主。技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項目重點評價新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。應(yīng)用示范類項目績效評價以規(guī)模化應(yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點評價集成性、先進性、經(jīng)濟適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益，更多采取應(yīng)用推廣相關(guān)方評價和市場評價方式。
?。ㄊ﹪?yán)格依據(jù)任務(wù)書開展綜合績效評價。強化契約精神，嚴(yán)格按照任務(wù)書的約定逐項考核結(jié)果指標(biāo)完成情況，對績效目標(biāo)實現(xiàn)程度作出明確結(jié)論，不得“走過場”，無正當(dāng)理由不得延遲驗收，應(yīng)用研究和工程技術(shù)研究要突出技術(shù)指標(biāo)剛性要求，嚴(yán)禁成果充抵等弄虛作假行為。突出代表性成果和項目實施效果評價，對提交評價的論文、專利等作出數(shù)量限制規(guī)定。目標(biāo)導(dǎo)向類項目可在結(jié)束后2—3年內(nèi)進行績效跟蹤評價，重點關(guān)注項目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益。有關(guān)單位和企業(yè)要如實客觀開具科研項目經(jīng)濟社會效益證明，對虛開造假者嚴(yán)肅處理。
?。ㄊ┘訌娍冃гu價結(jié)果的應(yīng)用?？冃гu價結(jié)果應(yīng)作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，以及相關(guān)研發(fā)、管理人員和項目承擔(dān)單位、項目管理專業(yè)機構(gòu)業(yè)績考核的參考依據(jù)。對績效評價優(yōu)秀的，在后續(xù)項目支持、表彰獎勵等工作中給予傾斜。要區(qū)分因科研不確定性未能完成項目目標(biāo)和因科研態(tài)度不端導(dǎo)致項目失敗，鼓勵大膽創(chuàng)新，嚴(yán)懲弄虛作假。項目承擔(dān)單位在評定職稱、制定收入分配制度等工作中，應(yīng)更加注重科研項目績效評價結(jié)果，不得簡單計算獲得科研項目的數(shù)量和經(jīng)費規(guī)模。（十四）建立相關(guān)部門為高校和科研院所分擔(dān)責(zé)任機制。項目管理部門應(yīng)建立自由探索和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動免責(zé)機制，對已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)的單位和項目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)，同時認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為后續(xù)研究路徑等提供借鑒。單位主管部門、項目管理部門和其他相關(guān)部門要支持高校和科研院所按照國家科技體制改革要求和科技創(chuàng)新規(guī)律進行改革創(chuàng)新，合理區(qū)分改革創(chuàng)新、探索性試驗、推動發(fā)展的無意過失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀(jì)違法行為。對科研活動的審計和財務(wù)檢查要尊重科研規(guī)律，減少頻次，與工作對象對相關(guān)政策理解不一致時，要及時與政策制定部門溝通，調(diào)查澄清。
?。ㄊ澹娀咝?、科研院所和科研人員的主體責(zé)任。主管部門要在崗位設(shè)置、人員聘用、內(nèi)部機構(gòu)調(diào)整、績效工資分配、評價考核、科研組織等方面充分尊重高校和科研院所管理權(quán)限。高校和科研院所要根據(jù)國家科技體制改革要求，制定完善本單位科研、人事、財務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、科研誠信等具體管理辦法，強化服務(wù)意識，推行一站式服務(wù)，讓科研人員少跑腿。強化科研人員主體地位，在充分信任基礎(chǔ)上賦予更大的人財物支配權(quán)，強化責(zé)任和誠信意識，對嚴(yán)重違背科研誠信要求的，實行終身追究、聯(lián)合懲戒。
?。ㄊ┩晟乒膭罘ㄈ藫?dān)當(dāng)負(fù)責(zé)的考核激勵機制。以科研機構(gòu)評估為統(tǒng)領(lǐng)，協(xié)調(diào)推進項目評審、人才評價、機構(gòu)評估相關(guān)工作，形成合力，壓實項目承擔(dān)單位對科研項目和人才的管理責(zé)任。主管部門在對所屬高校、科研院所開展考核時，應(yīng)當(dāng)將落實國家科技體制改革政策情況作為重要內(nèi)容。對于落實國家科技體制改革政策到位、科技創(chuàng)新績效突出的高校、科研院所，在申請國家科技計劃和人才項目、核定績效工資總量、布局建設(shè)國家科技創(chuàng)新基地、核定研究生招生指標(biāo)等方面給予傾斜支持。
五、開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點
科技部、財政部會同教育部、中科院在教育部直屬高校和中科院所屬科研院所中選擇部分創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科研誠信狀況良好的單位開展支持力度更大的“綠色通道”改革試點。
（十七）開展簡化科研項目經(jīng)費預(yù)算編制試點。項目直接費用中除設(shè)備費外，其他費用只提供基本測算說明，不提供明細。進一步精簡合并其他直接費用科目。各項目管理專業(yè)機構(gòu)要簡化相關(guān)科研項目預(yù)算編制要求，精簡說明和報表。
?。ㄊ耍╅_展擴大科研經(jīng)費使用自主權(quán)試點。允許試點單位從基本科研業(yè)務(wù)費、中科院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項經(jīng)費等穩(wěn)定支持科研經(jīng)費中提取不超過20%作為獎勵經(jīng)費，由單位探索完善科研項目資金的激勵引導(dǎo)機制。獎勵經(jīng)費的使用范圍和標(biāo)準(zhǔn)由試點單位在績效工資總量內(nèi)自主決定，在單位內(nèi)部公示。對試驗設(shè)備依賴程度低和實驗材料耗費少的基礎(chǔ)研究、軟件開發(fā)、集成電路設(shè)計等智力密集型項目，提高間接經(jīng)費比例，500萬元以下的部分為不超過30%，500萬元至1000萬元的部分為不超過25%，1000萬元以上的部分為不超過20%。對數(shù)學(xué)等純理論基礎(chǔ)研究項目，可進一步根據(jù)實際情況適當(dāng)調(diào)整間接經(jīng)費比例。間接經(jīng)費的使用應(yīng)向創(chuàng)新績效突出的團隊和個人傾斜。
?。ㄊ牛╅_展科研機構(gòu)分類支持試點。對從事基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研究開發(fā)等不同類型的科研機構(gòu)實施差別化的經(jīng)費保障機制，結(jié)合科研機構(gòu)職責(zé)定位，完善穩(wěn)定支持和競爭性經(jīng)費支持相協(xié)調(diào)的保障機制。對基礎(chǔ)前沿研究類機構(gòu)，加大經(jīng)常性經(jīng)費等穩(wěn)定支持力度，適當(dāng)提高人員經(jīng)費補助標(biāo)準(zhǔn)，保障合理的薪酬待遇，使科研人員潛心長期從事基礎(chǔ)研究。
?。ǘ╅_展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點。對于接受企業(yè)、其他社會組織委托項目形成的職務(wù)科技成果，允許合同雙方自主約定成果歸屬和使用、收益分配等事項；合同未約定的，職務(wù)科技成果由項目承擔(dān)單位自主處置，允許賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)。對利用財政資金形成的職務(wù)科技成果，由單位按照權(quán)利與責(zé)任對等、貢獻與回報匹配的原則，在不影響國家安全、國家利益、社會公共利益的前提下，探索賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)。
科技部、財政部、教育部、中科院等相關(guān)部門和單位要加快職能轉(zhuǎn)變，優(yōu)化管理與服務(wù)，加強事中事后監(jiān)管，放出活力與效率，管好底線與秩序，為科研活動保駕護航。要開展對試點單位落實改革措施的跟蹤指導(dǎo)和考核，對推進試點工作不力、無法達到預(yù)期目標(biāo)的，及時取消試點資格、終止支持。對證明行之有效的經(jīng)驗和做法，及時總結(jié)提煉在全國推廣。
