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我們測算國有企業(yè)和非國有企業(yè)36 個工業(yè)細分行業(yè)2000 ～ 2009 年的技術(shù)效率，并對其進行比較和分析。對企業(yè)技術(shù)效率的測算和分析將通過間接方式進行，即通過分析工業(yè)企業(yè)的行業(yè)數(shù)據(jù)( 加總數(shù)據(jù)) 對國有和非國有企業(yè)這10 年期間技術(shù)效率的發(fā)展與改善情況加以判斷。( 一) 變量選取及數(shù)據(jù)來源1. 投入產(chǎn)出變量。工業(yè)細分行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)模型中投入產(chǎn)出變量的選取以工業(yè)增加值為產(chǎn)出指標，以行業(yè)年均從業(yè)人員數(shù)量及固定資產(chǎn)凈值為投入指標。下文中，工業(yè)增加值、行業(yè)年平均從業(yè)人員數(shù)以及固定資產(chǎn)凈值將分別用Y、L、K 表示。工業(yè)細分行業(yè)國有企業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)采用了2000 ～ 2009 年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中的國有及國有控股企業(yè)細分行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)。由于產(chǎn)出變量工業(yè)增加值2004 年、2008 年和2009 年的年度數(shù)據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》及工業(yè)普查資料均沒有提供， 2004 年度當年價工業(yè)增加值數(shù)據(jù)采用2004 年度當年價工業(yè)總產(chǎn)值與2003 年度工業(yè)增加值率計算得到; 2008 年和2009 年當年價工業(yè)增加值數(shù)據(jù)采用比例法計算得到，即用本年度的當年價工業(yè)總產(chǎn)值乘以上一年度當年價工業(yè)增加值與當年價工業(yè)總產(chǎn)值的比值。以2000 年為基期，產(chǎn)出變量工業(yè)增加值根據(jù)行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數(shù)進行平減; 投入變量固定資產(chǎn)凈值用年度固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進行平減。另外，工業(yè)細分行業(yè)非國有企業(yè)2000 ～ 2009 年投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，本文以《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中國有及規(guī)模以上非國有企業(yè)工業(yè)細分行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)與國有及國有控股企業(yè)工業(yè)細分行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)的差值計算得到。2. 技術(shù)效率的影響因素變量。① 影響工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的因素變量很多，本文選取的影響因素變量如下:A. 資本比重，記為F1。其中，國有企業(yè)資本比重用國有及國有控股工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計/國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計的商表示; 非國有企業(yè)資本比重定義為: 1 － 國有企業(yè)資本比重。B. 資本密集度，記為F2，用可比價固定資產(chǎn)凈值/年平均從業(yè)人員的商表示。其中，可比價固定資產(chǎn)凈值為根據(jù)行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數(shù)對固定資產(chǎn)凈值進行平減所得。C. 企業(yè)平均規(guī)模，記為F3，用可比價資產(chǎn)總計/企業(yè)單位數(shù)的商表示，其中，可比價資產(chǎn)總計為根據(jù)行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數(shù)對資產(chǎn)總計進行平減所得。D. 產(chǎn)出稅率，記為F4，用稅收總額/當年價工業(yè)總產(chǎn)值的商表示。其中，稅收總額缺失的年份用主營業(yè)務(wù)稅金及附加與本年應(yīng)交增值稅的和代替。該指標可以間接反映政府通過稅收手段對工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的影響作用。上述四個技術(shù)效率的影響因素變量是分別利用國有企業(yè)和非國有企業(yè)的行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)計算得到，在國有企業(yè)和非國有企業(yè)相同年份和相同行業(yè)中變量值是不同的。對以上四個影響因素變量的相關(guān)分析表明，這四個變量的相關(guān)性較低，不會導(dǎo)致回歸模型存在嚴重的多重共線性問題。需要說明的是，影響工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的因素變量很多，我們的選擇難免會有疏漏?？紤]到技術(shù)效率是相對效率，SFA 模型只是分析DMU( 決策單元) 之間效率的相對差異，并研究造成這種差異的影響因素的具體作用，因此，SFA 模型并不要求囊括所有影響因素變量。即使遺漏了重要變量，相比之下，SFA 模型也不會像在OLS回歸分析中那樣導(dǎo)致整個分析結(jié)果穩(wěn)健性差的后果。此外，國有企業(yè)技術(shù)效率均值低于0. 115 的行業(yè)包括有色金屬礦采選業(yè)( 行業(yè)4) 和專用設(shè)備制造業(yè)( 行業(yè)29) ; 非國有企業(yè)技術(shù)效率均值低于0. 115 的行業(yè)有塑料制品業(yè)( 行業(yè)23) 、非金屬礦物制品( 行業(yè)24) 和普通機械制造業(yè)( 行業(yè)28) ; 而兩者技術(shù)效率均值均低于0. 115 的行業(yè)則包括煤炭采選業(yè)( 行業(yè)1) 、非金屬礦采選業(yè)( 行業(yè)5) 、紡織業(yè)( 行業(yè)10) 、服裝及其他纖維制品制造( 行業(yè)11) 、皮革毛皮羽絨及其制品業(yè)( 行業(yè)12) 、木材加工及竹藤棕草制品業(yè)( 行業(yè)13) 、家具制造業(yè)( 行業(yè)14) 、文教體育用品制造業(yè)( 行業(yè)17) 和金屬制品業(yè)( 行業(yè)27) 等。由此可見，國有企業(yè)和非國有企業(yè)在這些行業(yè)技術(shù)效率改善的空間和余地很大; 同時這些行業(yè)的低技術(shù)效率與所有制無關(guān)。為了降低強壟斷行業(yè)對年度技術(shù)效率均值的影響，同時也進一步考察國有企業(yè)和非國有企業(yè)的技術(shù)效率在競爭性行業(yè)的表現(xiàn)，我們分別就國有企業(yè)和非國有企業(yè)在20 個競爭性工業(yè)細分行業(yè)的年度技術(shù)效率均值進行了比較。① 這20 個行業(yè)具有競爭性較強、外部環(huán)境異質(zhì)性相對較低等特點，根據(jù)這20個行業(yè)的年度技術(shù)效率均值得到的20 個工業(yè)細分行業(yè)國有企業(yè)和非國有企業(yè)年度技術(shù)效率均值比較的線形圖( 見圖1) 。由圖1 可知，在這20 個競爭性工業(yè)細分行業(yè)中，國有企業(yè)的年度技術(shù)效率均值在2003 年前低于非國有企業(yè)，但在2003 年以后已經(jīng)趕上并超過了非國有企業(yè)。從總體上來說，國有企業(yè)的行業(yè)技術(shù)效率在近十年來表現(xiàn)為遞增的態(tài)勢。即使不考慮國有企業(yè)中的國有控股部分，國有企業(yè)的技術(shù)效率已經(jīng)趕上并超過非國有企業(yè)的可能性還是存在的。起碼我們可以說，兩者之間技術(shù)效率差距的顯著性在過去的十年間得到了有效的降低。由此可見，隨著國企改革的不斷深入推進，國有企業(yè)的技術(shù)效率得到了一定的改善和提高。年甚至有超越非國有企業(yè)的趨勢。這一趨勢在競爭性領(lǐng)域也表現(xiàn)得十分明顯。① 由此可以認為，經(jīng)過1999 年以來的深化改革，我國的國有企業(yè)已經(jīng)進入良性發(fā)展階段，改革成效逐步顯現(xiàn)。研究同時也顯示，企業(yè)相對效率的變動是一個動態(tài)過程，效率比較的格局不可能凝固不變。市場競爭不進則退，國企改革尚需努力。按照市場經(jīng)濟的要求，當前的改革應(yīng)當從兩個方向繼續(xù)推進: 一方面，放開市場競爭，縮小壟斷范圍，強化政府規(guī)制，限制集團利益，降低壟斷利潤，改變壟斷行業(yè)技術(shù)效率虛高的格局。另一方面，繼續(xù)推進競爭性領(lǐng)域國有經(jīng)濟的市場化改革，目前特別要關(guān)注國有資產(chǎn)管理體制與資本市場的“無縫對接”。我們的建議是，通過充分利用信托財產(chǎn)的法律制度、建立社會信托投資基金的方式，使得國有資本的產(chǎn)權(quán)代理“去政府化”。［9］這是進一步改善國有企業(yè)公司治理的有效途徑。這方面國有企業(yè)的改革還有很大空間，國有企業(yè)技術(shù)效率還有進一步提升的可能。本文基于我國工業(yè)細分行業(yè)2000—2009 年行業(yè)加總數(shù)據(jù)，運用SFA 模型從工業(yè)細分行業(yè)層面測算了我國36 個國有和非國有企業(yè)工業(yè)細分行業(yè)的技術(shù)效率，分析了其四個影響因素，并對兩者技術(shù)效率的水平及其十年來的變遷情況作了分析和比較。技術(shù)效率的影響因素分析結(jié)果表明，從整個工業(yè)行業(yè)來說，變量“資本密集度”和“企業(yè)平均規(guī)?！睂夹g(shù)效率有正效應(yīng)，而變量“國有比重”、“產(chǎn)出稅率”對技術(shù)效率效應(yīng)不顯著。因此，為了提高工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率，大中型企業(yè)要繼續(xù)推進技術(shù)設(shè)備的升級換代，在提高投資效率的前提下，采用資本密集技術(shù)，趕超世界先進水平; 要繼續(xù)鼓勵競爭性領(lǐng)域企業(yè)做大做強，有些行業(yè)可以考慮扶植大型企業(yè)集團，提高所在行業(yè)的技術(shù)效率。研究表明，“資本密集度”和“企業(yè)平均規(guī)?！笔怯绊懫髽I(yè)技術(shù)效率的重要經(jīng)濟變量，并且這兩個變量與企業(yè)技術(shù)效率直接相關(guān)，國有企業(yè)與非國有企業(yè)技術(shù)效率的行業(yè)面板數(shù)據(jù)比較結(jié)論，在很大程度上受這兩個變量影響。那么，企業(yè)技術(shù)效率究竟是主要取決于所有制，還是主要取決于包括“資本密集度”和“企業(yè)平均規(guī)?！痹趦?nèi)的企業(yè)技術(shù)水平? 這是本文涉及的一個需要深入研究的重要問。